银保监会加强中资商业银行境外机构合规管理
发文日期: 2019-01-23
英文版
近日,中国银行保险监督管理委员会办公厅下发《关于加强中资商业银行境外机构合规管理长效机制建设的指导意见》(下称《意见》)。
《意见》共7个部分25条,其主要内容包括:一是总体要求,明确了境外机构合规管理长效机制建设的目标和基本原则。二是健全合规责任机制。三是优化合规管控机制。四是改进合规履职机制。五是强化合规保障机制。六是加强监管沟通机制。七是完善跨境监管机制。其中,《意见》要求从公司治理和内部控制着手,明确各层级机构、各条线部门及其主要负责人的合规管理责任,落实问题整改责任,严格违规问责。同时,强调压实一道防线直接责任,提升二、三道防线独立性、权威性,优化合规报告路线,建立监管检查发现问题整改、确认、验证的管理闭环。
(来源:
中国银行保险监督管理委员会
)
法规链接:
《中国银保监会办公厅关于加强中资商业银行境外机构合规管理长效机制建设的指导意见》