中证协规范证券公司公司债券业务执业能力评价
发文日期: 2019-10-21
英文版
近日,中国证券业协会发布
《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》
(下称《办法》),自发布之日起施行,首次证券公司公司债券业务执业能力评价将于2020年启动。
《办法》包括总则、评价指标、计分方法、评价期与评价类别、附则等五章。《办法》规定,能力评价指标共五类,分别为证券公司公司债券基础保障能力指标、公司债券业务能力指标、公司债券合规展业能力指标、公司债券项目风险控制实效指标与服务国家战略能力指标。其中,公司债券基础保障能力指标包括证券公司公司债券制度建设指标、从业三年以上公司债券业务人员占比指标与公司债券内部控制人员占比指标;公司债券业务能力指标包括公司债券业务收入指标、公司债券主承销项目数指标和公司债券承销金额指标。
(来源:
中国证券业协会
)
法规链接:
《关于发布〈证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)〉的通知》