中证协拟发文加强网下投资者自律管理
发文日期: 2020-09-23
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日前,中国证券业协会制发《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则(征求意见稿)》(下称《征求意见稿》),现公开征询意见,意见反馈截止于9月29日。
《征求意见稿》主要内容如下:一是明确基础设施基金网下投资者注册要求。二是规范基础设施基金网下投资者行为。三是压实基金管理人及其财务顾问责任。四是明确违规行为的自律处罚措施。其中,《征求意见稿》强调,网下投资者应建立完善内控制度和操作流程、加强从业人员管理、做好询价前准备工作、发挥专业定价能力,充分研究、理性报价。同时,《征求意见稿》要求基础设施基金网下投资者不得存在协商报价、串通报价、故意压低或抬高报价、提供有效报价但未申购、未按时足额缴付认购资金等扰乱发行秩序的违规情形。
(来源:
中国证券业协会
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法规链接:
《关于就〈公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则(征求意见稿)〉征求意见的通知》