上交所规范科创板投资者教育与适当性管理
发文日期: 2019-03-20
英文版
近日,上海证券交易所发布
《关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知》
(下称《通知》)。
《通知》规定,会员应严格按
《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》
,制定科创板股票投资者适当性管理工作制度,对投资者进行适当性管理。参与科创板股票交易(含发行申购)的投资者应符合上交所规定的适当性管理要求,会员不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科创板股票交易。《通知》明确,会员为个人投资者开通科创板股票交易权限的,个人投资者应符合“申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元”等三条件。《通知》还指出,会员为个人投资者开通科创板股票交易权限前,应对个人投资者是否符合投资者适当性条件进行核查,并列明了具体认定标准。
(来源:
上海证券交易所
)