国家外汇局印发《银行外汇业务合规与审慎经营评估办法》
发文日期: 2019-05-22
英文版
近日,国家外汇管理局发布
《银行外汇业务合规与审慎经营评估办法》
(下称《办法》),自印发之日起实施。
《办法》明确,评估周期为上年10月1日至本年9月30日。评估内容包括合规经营评估和审慎经营评估。《办法》指出,评估银行日常外汇业务依法合规经营情况,具体包括两类指标:一般性评估指标和总行单独评估指标。审慎经营评估指标以银行全行为主体进行评估,不作为对银行分支机构的评估内容。外汇局按法人和属地相结合方式对银行进行评估。《办法》还提出,外汇局根据银行最终评估得分,将被评估银行评定为A、B+、B、B-、C五类,并就银行外汇业务合规与审慎经营情况形成整体评估报告。外汇局对银行进行评估,应及时将评估信息录入相关评估系统,同时留存相应业务记录。保留记录的期限为24个月。
(来源:
国家外汇管理局
)
法规链接:
《国家外汇管理局关于印发〈银行外汇业务合规与审慎经营评估办法〉的通知》