中证协规范证券分析师外部评选 券商须统管参评活动
发文日期: 2019-10-09
英文版
近日,中国证券业协会发出
《证券分析师参加外部评选规范》
(下称《规范》),自发布之日起实施。
《规范》指出,证券公司应当对分析师参加评选活动进行统一管理,建立分析师参加有关评选活动各个环节廉洁自律的内部控制和责任追究机制,规范分析师参加评选行为。《规范》要求,分析师参加评选活动应由证券公司统一报名,因违法违规受到行政处罚、行政监管措施或自律惩戒的“受到中国证监会行政处罚的,当年及未来两年不得推荐参加评选”等三类人员,公司应限制其参加评选活动。《规范》还强调,严禁证券公司和分析师以各种形式刊载或发送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息等。
(来源:
中国证券业协会
)
法规链接:
《关于发布〈证券分析师参加外部评选规范〉的通知》