证监会拟修改《证券公司分类监管规定》
发文日期: 2020-05-25
英文版
日前,中国证券监督管理委员会发出
《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》
,并形成征求意见稿,现向社会征求意见,意见反馈截止于6月21日。
征求意见稿主要修改内容包括:一是维持现行以风险管理能力、持续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法,着重对相关评价指标进行优化,集中解决实践中遇到的突出问题。二是进一步强化合规、审慎经营导向。围绕使分类评价结果更加准确反映证券公司的合规风控状况,完善对证券公司及其人员被采取处罚处分措施的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级别的依据,全面梳理强化风险管理能力评价指标和标准等。三是进一步强化专业服务能力导向。
(来源:
中国证券监督管理委员会
)
法规链接:
关于就《关于修改〈证券公司分类监管规定〉决定》公开征求意见的通知