关于发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》的通知
Circular on Issuing the Measures for Evaluation of the Practicing Capacity of Securities Companies for Corporate Bond Business (for Trial Implementation) (Only Title Translated)

[律商网注]
根据《关于发布修订后的《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》的通知》 （中证协发[2021]216号），此文件已被废止。

关于发布《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》的通知

中证协发[2019]283号

2019年10月18日

各证券公司：

　　为促进证券公司提升公司债券业务能力和质量，增强公司债券业务风险控制实效，协会经认真研究并广泛征求意见，制定形成了《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》。该办法已经协会第六届理事会第十三次会议审议通过，现予发布。

　　协会将在每年发布证券公司公司债券业务执业能力评价通知时,公布公司债券制度清单，作为公司债券制度建设指标的计分依据。首次证券公司公司债券业务执业能力评价将于2020年启动。

　　证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）

　　第一章 总则

　　第一条 为促进证券公司提升公司债券业务能力和质量，增强公司债券业务风险控制实效,根据《公司债券发行与交易管理办法》《中国证券业协会章程》《公司债券承销业务规范》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关法律法规、部门规章、规范性文件、自律规则，制定本办法。

　　第二条 证券公司公司债券业务执业能力评价（以下简称能力评价）是指中国证券业协会（以下简称协会）根据证券公司公司债券业务制度建设、人员配备、业务能力、合规展业情况、风险控制实效以及服务国家战略情况，对证券公司公司债券承销与受托管理业务的执业能力进行评价。

　　第三条 具有证券承销业务资格的证券公司应当接受能力评价，但取得证券承销业务资格未满三年的除外。

　　第四条 协会负责组织开展能力评价工作，并接受中国证监会的指导和监督。
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