监管合作备忘录
（１９９３年６月１９日中国证券监督管理委员会、上海证券
交易所、深圳证券交易所、香港证券及期货事务
监察委员会、香港联合交易所有限公司）
一、引言 鉴于内地与香港的金融市场之间关系日趋密切，有必要建立和促进两地金融市场监管机构之间的合作，以保护投资者和维持市场稳健操作，中国证券监督管理委员会（“中国证监会”）、上海证券交易所（“上海证交所”）、深圳证券交易所（“深圳证交所”）、香港证券及期货事务监察委员会（“香港证监会”）及香港联合交易所有限公司（“香港联交所”）同意就以下方面进行合作：
（一）通过互利协助和信息交流，加强对投资者的保护，维持公平、有序、高效的证券市场；
（二）通过互相协助和信息交流，确保各方的有关法规得到遵守；
（三）通过定期联络和人员交换，促进互相蹉商和合作。
二、各方职能 （一）中国证券监督管理委员会
中国证监会根据国务院国办发［１９９２］５４号文件决定成立，作为国务院证券委员会对证券业进行监督、管理的执行机构，依法对证券业、证券市场进行全过程、全方位的监督、管理。其主要职责包括起草证券法规，制定其实施细则和其它有关规则；监督、管理有价证券的发行、上市和交易；监管证券经营机构、证券从业人员及从事证券业务的专业人员的业务活动；监管证券交易场所的业务活动；监管上市公司及其收购、兼并活动；监管境内企业直接或间接向境外发行股票和上市的行为，对违反证券法规的行为进行调查。
（二）上海证券交易所
上海证交所是经国务院同意设立的，不以盈利为目的，实行自律性管理和会员制事业法人。其职能包括提供证券交易场所和设施；制定各种规则和制度；对会员进行自律性管理；组织和监督证券交易活动；审核并批准挂牌交易申请；向社会公众提供证券市场信息。
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