关于发布《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第1号--确认程序》的通知
深证上〔2022〕679号
2022年7月15日
各市场参与人：
为进一步规范资产支持证券挂牌条件确认工作，本所对《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》进行修订，并更名为《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第1号--确认程序》，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2017年6月16日发布的《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》（深证上〔2017〕387号）同时废止。
特此通知。
附件：1．深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第1号--确认程序
第一章 总则
第一条 为了规范资产支持证券挂牌条件确认工作，提升审核透明度，深圳证券交易所（以下简称本所）根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称《管理规定》）等法律、行政法规、部门规章和规范性文件（以下统称法律法规），以及本所相关业务规则，制定本指引。
第二条 证券公司、基金管理公司子公司担任管理人设立资产支持专项计划（以下简称专项计划），并向本所申请确认资产支持证券符合挂牌条件的，适用本指引。
第三条 资产支持证券挂牌条件确认程序包括申请、受理、反馈、审议、出具挂牌条件确认文件等。
本所设立资产支持证券挂牌条件确认工作小组（以下简称挂牌工作小组），对资产支持证券是否符合挂牌条件进行集体审议。
本所在挂牌条件确认过程中，对中国证监会部门规章和规范性文件理解和适用的重大疑难问题、重大无先例情况以及其他需要中国证监会决定的事项，将及时请示中国证监会。
第四条 本所遵循公开、公平、公正的原则开展资产支持证券挂牌条件确认工作，挂牌条件确认标准、进度、结果等信息通过本所网站及时向市场公开。
第五条 本所遵循便捷高效的原则，实行电子化挂牌条件确认工作。资产支持证券挂牌条件确认申请文件（以下简称申请文件）提交和受理、反馈意见出具及其回复、审议意见告知等事项通过本所固定收益品种业务专区办理。符合本指引规定的现场问询、现场沟通除外。
本所自受理申请文件之日起四十五个工作日内出具挂牌条件确认意见。
管理人、原始权益人和证券服务机构回复反馈意见、补充和修改申请文件，以及中止核对、请示有权机关、暂缓审议、处理会后事项、实施现场检查、要求进行专项核查等，不计算在前款规定的时限内。
第六条 本所挂牌条件核对人员（以下简称核对人员）与管理人、原始权益人和证券服务机构存在利害关系，可能影响公正履行职责的，应当回避。
核对人员就挂牌条件确认工作相关事项与管理人等相关主体沟通的，应当按照本指引规定的方式进行，不得与管理人等相关主体私下接触或者与其有不正当利益往来。
第七条 自申请文件受理之日起，与本次资产支持证券挂牌相关的管理人、原始权益人、证券服务机构、增信主体（如有）等及其相关人员，即承担相应法律责任，接受本所自律监管。
第八条 本所确认资产支持证券符合本所挂牌条件，不表明本所对申请文件以及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明本所对资产支持证券的投资风险或者收益等作出判断或者保证。管理人应当制作风险揭示书，向投资者充分揭示风险。资产支持证券的投资风险由投资者自行判断和承担。
第九条 管理人、原始权益人和证券服务机构应当按照相关法律法规和本所相关业务规则的要求履行职责，关注挂牌条件确认进展，及时回复反馈意见。
......
深证上〔2022〕679号
2022年7月15日
各市场参与人：
为进一步规范资产支持证券挂牌条件确认工作，本所对《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》进行修订，并更名为《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第1号--确认程序》，现予以发布，自发布之日起施行。
本所2017年6月16日发布的《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》（深证上〔2017〕387号）同时废止。
特此通知。
附件：1．深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第1号--确认程序
第一章 总则
第一条 为了规范资产支持证券挂牌条件确认工作，提升审核透明度，深圳证券交易所（以下简称本所）根据中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称《管理规定》）等法律、行政法规、部门规章和规范性文件（以下统称法律法规），以及本所相关业务规则，制定本指引。
第二条 证券公司、基金管理公司子公司担任管理人设立资产支持专项计划（以下简称专项计划），并向本所申请确认资产支持证券符合挂牌条件的，适用本指引。
第三条 资产支持证券挂牌条件确认程序包括申请、受理、反馈、审议、出具挂牌条件确认文件等。
本所设立资产支持证券挂牌条件确认工作小组（以下简称挂牌工作小组），对资产支持证券是否符合挂牌条件进行集体审议。
本所在挂牌条件确认过程中，对中国证监会部门规章和规范性文件理解和适用的重大疑难问题、重大无先例情况以及其他需要中国证监会决定的事项，将及时请示中国证监会。
第四条 本所遵循公开、公平、公正的原则开展资产支持证券挂牌条件确认工作，挂牌条件确认标准、进度、结果等信息通过本所网站及时向市场公开。
第五条 本所遵循便捷高效的原则，实行电子化挂牌条件确认工作。资产支持证券挂牌条件确认申请文件（以下简称申请文件）提交和受理、反馈意见出具及其回复、审议意见告知等事项通过本所固定收益品种业务专区办理。符合本指引规定的现场问询、现场沟通除外。
本所自受理申请文件之日起四十五个工作日内出具挂牌条件确认意见。
管理人、原始权益人和证券服务机构回复反馈意见、补充和修改申请文件，以及中止核对、请示有权机关、暂缓审议、处理会后事项、实施现场检查、要求进行专项核查等，不计算在前款规定的时限内。
第六条 本所挂牌条件核对人员（以下简称核对人员）与管理人、原始权益人和证券服务机构存在利害关系，可能影响公正履行职责的，应当回避。
核对人员就挂牌条件确认工作相关事项与管理人等相关主体沟通的，应当按照本指引规定的方式进行，不得与管理人等相关主体私下接触或者与其有不正当利益往来。
第七条 自申请文件受理之日起，与本次资产支持证券挂牌相关的管理人、原始权益人、证券服务机构、增信主体（如有）等及其相关人员，即承担相应法律责任，接受本所自律监管。
第八条 本所确认资产支持证券符合本所挂牌条件，不表明本所对申请文件以及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明本所对资产支持证券的投资风险或者收益等作出判断或者保证。管理人应当制作风险揭示书，向投资者充分揭示风险。资产支持证券的投资风险由投资者自行判断和承担。
第九条 管理人、原始权益人和证券服务机构应当按照相关法律法规和本所相关业务规则的要求履行职责，关注挂牌条件确认进展，及时回复反馈意见。
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