关于发布《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法（2024年4月修订）》的通知
上证发〔2024〕53号
2024年4月30日
各市场参与人：
为了深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步提升发行上市审核工作质量，规范上市审核委员会和并购重组审核委员会审议工作，上海证券交易所（以下简称本所）修订了《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》（详见附件），经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。本所于2022年12月23日发布的《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》（上证发〔2022〕163号）同时废止。
特此通知。
附件1：上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法（2024年4月修订）
第一章 总则
第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称本所）证券发行、上市（以下简称发行上市）及退市审核工作，提高本所上市审核委员会（以下简称上市委）和并购重组审核委员会（以下简称重组委）的工作质量和透明度，坚守资本市场工作的政治性、人民性，加强监管防范风险推动资本市场高质量发展，根据《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于首次公开发行股票、上市公司证券发行、上市公司重大资产重组、转板等规定，制定本办法。
第二条 本所设立上市委，审议发行人、上市公司、转板公司、退市公司（以下统称发行人）证券发行上市申请以及证券退市相关事项。
本所设立重组委，审议上市公司发行股票（含可转换公司债券等证券）购买资产等申请（以下简称重组申请）。
上市委和重组委组成、履职、会议组织、工作纪律与管理监督等适用本办法。
第三条 上市委和重组委依照法律、行政法规、中国证监会规定、本办法及本所相关规定，独立履行职责，不受任何机构和个人的干扰。
第四条 上市委和重组委通过上市委会议和重组委会议等形式履行职责。会议以合议方式进行审议和复审，通过集体讨论，形成合议意见。
第五条 本所承担对上市委和重组委的直接管理责任，负责上市委、重组委及委员的日常管理，为上市委、重组委及委员履行职责提供必要的条件和便利。
上市委、重组委委员应当按照本所的规定履职尽责，接受本所的管理监督。
第二章 人员组成与任期
第六条 上市委委员和重组委委员（以下统称委员）由本所以外的专家和本所相关专业人员组成，由本所聘任。
委员包括专职委员和兼职委员，以具有证券监管经验专业人员担任的专职委员为主。
第七条 上市委由不超过30名委员组成，重组委由不超过20名委员组成。
本所可以根据需要调整上市委和重组委的委员人数和人员构成。
第八条 委员应当符合下列条件：
（一）政治立场坚定，具有良好的政治素质和职业道德；
（二）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守法律、行政法规；
（三）熟悉证券发行上市、并购重组、退市相关业务及有关证券法律、行政法规；
（四）熟悉所在领域产业政策及行业发展状况；
（五）最近3年没有影响履行委员职责的违法、违规记录以及严重不良诚信记录；
（六）本所认为必要的其他条件。
第九条 本所把政治建设放在更加突出位置，深入推进全面从严治党，锻造忠诚干净担当的高素质专业化的委员队伍，按照政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，遵循依法、公开、择优原则，按照下列程序和要求聘任委员：
（一）本所和本所提请的相关单位推荐委员人选。推荐单位应当就推荐人选的政治素质、专业能力与廉洁自律等情况出具意见。
（二）本所在本所网站公示委员人选名单，公示期不少于5个工作日。
（三）本所根据委员选任条件进行遴选，在履行决策程序后作出聘任决定。
第十条 委员每届任期2年，可以连任，原则上连续任职不超过两届。同时担任上市委和重组委委员的，其重组委委员任期与其上市委委员当届的任期一致。
委员任期届满的，由本所予以续聘或者更换。上市委和重组委完成换届前，委员应当按照本办法的规定继续履行职责。
本所根据需要，经履行相关程序，可以调整委员每届任期年限和连续任职期限。
第十一条 委员有下列情形之一的，本所予以解聘：
（一）不符合本办法第八条规定的条件；
（二）存在不遵守回避制度、利用委员身份开展商业活动等严重违反工作纪律的行为；
（三）未勤勉尽责，不符合本所考核要求；
（四）本人提出辞职申请；
（五）推荐其担任委员的单位提请解聘，经本所研究认为不适合担任委员的；
（六）两次以上无故缺席上市委会议或者重组委会议；
（七）本所认为不适合担任委员的其他情形。
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上证发〔2024〕53号
2024年4月30日
各市场参与人：
为了深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步提升发行上市审核工作质量，规范上市审核委员会和并购重组审核委员会审议工作，上海证券交易所（以下简称本所）修订了《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》（详见附件），经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。本所于2022年12月23日发布的《上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》（上证发〔2022〕163号）同时废止。
特此通知。
附件1：上海证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法（2024年4月修订）
第一章 总则
第一条 为了规范上海证券交易所（以下简称本所）证券发行、上市（以下简称发行上市）及退市审核工作，提高本所上市审核委员会（以下简称上市委）和并购重组审核委员会（以下简称重组委）的工作质量和透明度，坚守资本市场工作的政治性、人民性，加强监管防范风险推动资本市场高质量发展，根据《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于首次公开发行股票、上市公司证券发行、上市公司重大资产重组、转板等规定，制定本办法。
第二条 本所设立上市委，审议发行人、上市公司、转板公司、退市公司（以下统称发行人）证券发行上市申请以及证券退市相关事项。
本所设立重组委，审议上市公司发行股票（含可转换公司债券等证券）购买资产等申请（以下简称重组申请）。
上市委和重组委组成、履职、会议组织、工作纪律与管理监督等适用本办法。
第三条 上市委和重组委依照法律、行政法规、中国证监会规定、本办法及本所相关规定，独立履行职责，不受任何机构和个人的干扰。
第四条 上市委和重组委通过上市委会议和重组委会议等形式履行职责。会议以合议方式进行审议和复审，通过集体讨论，形成合议意见。
第五条 本所承担对上市委和重组委的直接管理责任，负责上市委、重组委及委员的日常管理，为上市委、重组委及委员履行职责提供必要的条件和便利。
上市委、重组委委员应当按照本所的规定履职尽责，接受本所的管理监督。
第二章 人员组成与任期
第六条 上市委委员和重组委委员（以下统称委员）由本所以外的专家和本所相关专业人员组成，由本所聘任。
委员包括专职委员和兼职委员，以具有证券监管经验专业人员担任的专职委员为主。
第七条 上市委由不超过30名委员组成，重组委由不超过20名委员组成。
本所可以根据需要调整上市委和重组委的委员人数和人员构成。
第八条 委员应当符合下列条件：
（一）政治立场坚定，具有良好的政治素质和职业道德；
（二）坚持原则，公正廉洁，忠于职守，严格遵守法律、行政法规；
（三）熟悉证券发行上市、并购重组、退市相关业务及有关证券法律、行政法规；
（四）熟悉所在领域产业政策及行业发展状况；
（五）最近3年没有影响履行委员职责的违法、违规记录以及严重不良诚信记录；
（六）本所认为必要的其他条件。
第九条 本所把政治建设放在更加突出位置，深入推进全面从严治党，锻造忠诚干净担当的高素质专业化的委员队伍，按照政治过硬、能力过硬、作风过硬标准，遵循依法、公开、择优原则，按照下列程序和要求聘任委员：
（一）本所和本所提请的相关单位推荐委员人选。推荐单位应当就推荐人选的政治素质、专业能力与廉洁自律等情况出具意见。
（二）本所在本所网站公示委员人选名单，公示期不少于5个工作日。
（三）本所根据委员选任条件进行遴选，在履行决策程序后作出聘任决定。
第十条 委员每届任期2年，可以连任，原则上连续任职不超过两届。同时担任上市委和重组委委员的，其重组委委员任期与其上市委委员当届的任期一致。
委员任期届满的，由本所予以续聘或者更换。上市委和重组委完成换届前，委员应当按照本办法的规定继续履行职责。
本所根据需要，经履行相关程序，可以调整委员每届任期年限和连续任职期限。
第十一条 委员有下列情形之一的，本所予以解聘：
（一）不符合本办法第八条规定的条件；
（二）存在不遵守回避制度、利用委员身份开展商业活动等严重违反工作纪律的行为；
（三）未勤勉尽责，不符合本所考核要求；
（四）本人提出辞职申请；
（五）推荐其担任委员的单位提请解聘，经本所研究认为不适合担任委员的；
（六）两次以上无故缺席上市委会议或者重组委会议；
（七）本所认为不适合担任委员的其他情形。
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